本会讯：8月30日下午，番禺万博基金小镇今年第一期合规性讲座（培训）班，在华泰证券番禺万达广场营业部会议室举办。本次培训是为了进一步加强万博基金小镇合规性建设，实现私募基金行业高质量发展，根据上级《广州市人民政府办公厅关于印发广州市风险投资市场规范发展管理办法的通知》《关于推动风险投资类企业完成登记备案手续的通知》要求，配合金融系统打黑除恶专项行动，防范金融风险，由广州市地方金融监管局指导，番禺区发改局（金融工作局）主办，我会联合华泰证券番禺万达广场营业部承办，北京市盈科（广州）律师事务所协办。

番禺区发改局（金融工作局）唐建国副科长，我会谢沛森秘书长、陈华锋副秘书长，华泰证券番禺万达广场营业部朱道明总经理、罗方林机构业务总监，北京市盈科（广州）律师事务所管委会贺俊副主任、廖艺行律师以及万博基金小镇私募投资机构高管共近60人参加。

本次活动由我会谢沛森秘书长主持。唐建国副科长传达了上级有关风险投资机构登记备案的有关要求以及目前万博基金小镇存在的一些问题，提出以下几点要求：一是按照《通知》要求，对不从事风险投资、私募基金活动，但在企业名称、经营范围中使用“基金”“基金管理”“投资管理”“股权投资基金”等字样的企业尽快到区市场监管局变更企业名称、经营范围。二是对尚未取得登记备案手续、但仍然想在万博基金小镇发展、从事私募行业的投资机构，请明确登记备案时限。三是已经登记备案手续的投资基金，要坚持“私募姓私”原则，加强自身经营管理，尤其是投资风险管控，加强信息披露，及时提交企业年报，主动接受中基协、区市场监管部门、区税务局、地方金融监管部门的服务及管理。

本次活动邀请北京市盈科（广州）律师事务所廖艺行律师作为主讲嘉宾，向参加讲座的各投资机构讲授了《私募基金管理人登记备案及日常经营风险要点》课件。他从中国基金行业协会对私募基金管理人监管以及信息披露具体要求、登记备案的基本要点以及日常经营过程中较易产生风险的几种情况进行的详尽的讲述。他强调了作为私募基金管理人的经营条件、对管理机构（包括：人员、场地、资本金、财务、已展业情况等）的要求以及股权结构、严禁代持、资金的稳定性、关联方、实际控制人等方面进行了详尽的解读，并特别强调了作为私募基金管理人须出具《法律意见书》的重要性等。

华泰证券番禺万达广场营业部罗方林机构业务总监就华泰证券的基金托管业务以及财富管理的新模式进行了介绍。

在互动问答环节，气氛异常热烈，有基金投资机构高管提出了如何解决私募基金产品备案的难点和痛点等具体问题，廖艺行律师均一一作出详尽的答疑。不少私募机构高管表示，本次讲座培训针对性和实用性强，在实操方面给予了私募基金管理人很大的指导和帮助，希望以后多进行类此的培训讲座，共同促进万博基金小镇稳健持续发展，为打造广州财富中心，建设粤港澳大湾区贡献力量。